為進一步做好海口市中小企業發展投資基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱中小企業基金）托管及運作事宜，海口金控資本管理有限公司擬遴選中小企業基金托管銀行。現將遴選信息、《基金托管銀行遴選初步評審表》（詳見附件1）、《基金托管銀行綜合評分標準》（詳見附件2）予以公告，歡迎有意向的銀行積極申報，參與遴選。
一、基金基本情況
中小企業基金規模1億元，海口金控資本管理有限公司為基金管理人。基金主要投向符合海南自貿港和海口市產業定位的種子期、初創期、成長期企業或專精特新企業。中小企業基金可直接投資項目，也可投資子基金，并以直接投資項目為主。
二、基金托管銀行的申請資格
（一）具有獨立法人資格，成立時間在五年以上的全國性商業銀行，并在海南省設有常駐機構；
（二）具有私募基金托管資質，具備私募股權投資基金托管經驗；
（三）未有因基金托管業務遭受行政主管機關處罰的不良記錄。
三、托管銀行服務內容
（一）按照托管協議開立基金托管專戶，并按照托管協議約定管理該基金托管專戶；同時，在托管銀行開立基金的募集賬戶；
（二）按照托管協議要求，負責基金資金撥付、日常監控和清算，并定期向基金管理公司報告資金運作情況；
（三）對托管基金的資產、負債等會計要素進行確認、計量，復核管理人計算的托管財產財務數據；
（四）對托管基金的資金使用情況進行監督，定期向基金管理公司提交托管報告；
（五）對被投資企業需支付投資收益的情況進行監督，未按照約定及時足額支付投資收益的，向基金管理公司進行報告；對被投資企業發生破產清算情況的，對清算小組向基金管理公司支付清算財產的情況進行監督；
（六）建立投資項目臺賬，保管托管業務活動的記錄、賬冊、報表等相關資料；
（七）向基金推薦優質、成長性較好的項目；
（八）在充分保證資金流動性、安全性條件下，制定專項基金閑置資金投資方案；
（九）在符合銀行信貸政策的條件下，對基金投資項目提供融資支持；
（十）按有關規定和協議要求，向基金管理公司提供托管財產的相關資料；
（十一）符合法律法規有關要求。
四、基金托管銀行的申請材料
申報銀行須按照以下要求提供材料，加蓋單位印章并按照順序編排目錄和頁碼裝訂，成冊后裝入密封袋加貼封條，并在封套封口處加蓋申報銀行單位公章，封套寫明項目名稱及申請人名稱。
1.符合本公告第二條申請資格要求的承諾函和相應證明文件（所提交證明文件應全面、清晰地反映初步評審表所列內容，詳見附件1）；
2.申請報告；
3.企業營業執照副本復印件；
4.具備基金托管資質（于中國證券投資基金業協會可查詢到基金托管人公示信息）；
5.授權委托書（復印件加蓋公章，如申報機構法定代表人無法在報價函上簽章，請提供）；
6.綜合評分標準文件中需要提供的具體證明資料（所提交證明資料應全面、清晰地反映綜合評分標準所列內容，詳見附件2）；
7.基金托管協議、募集戶協議及相關合同文件；
8.法律、行政法規規定的其他條件；
9.報價函；
10.法定代表人或授權代表身份證復印件（加蓋公章）；
11.申請人認為需加以說明的其他材料。
上述材料逾期送達的、未送達指定地點的或不符合本文件規定要求的文件，我司將不予受理。
五、選聘事項及流程
本次遴選采用內部評分，公開征集的方式。具體遴選流程為：
（一）公開發布遴選方案公告；
（二）申請人自發布遴選方案公告之日起7個自然日內報送有關申請資料；
（三）評分小組按《基金托管銀行選聘初步評審表》（附件1）對申請人進行初審，確定進入綜合評審的申請人，對不符合本公告第二條要求或未提供符合本公告第二條申請資格要求的承諾函和相應證明文件的申請人，視為不具備申請資格，不通過初審；
（四）評分小組對進入綜合評審的申請人進行綜合評審，最終確定各申請人評選分數，根據評選分數（算數平均分保留兩位小數）從高到低排序托管候選銀行，評分結果經呈報審批后確定托管銀行；
（五）通過官方網站等公開渠道對遴選托管銀行的結果進行公告，公示期為2個自然日；
（六）與托管銀行簽訂托管協議，開展托管業務。
六、申請時間和申報方式
選聘所需相關材料（一式5份）請于2024年1月16日18:00前報送至海口金控資本管理有限公司，逾期不再受理。
地址：海口市龍華區文華東路9號海口金控大廈4樓401室
七、保密要求
為保護本公司合法權利，未經本公司書面同意，請貴行勿將本函中涉及的相關材料提供給任何第三方。
附件1：初步評審表.docx
附件2：綜合評分表.xlsx
